Spoločnosť Mentor Konzult s.r.o. zabezpečuje všetku potrebnú podporu súvisiacu s analýzou, vypracovaním, konzultáciami, odporúčaniami a nastavením dokumentácie samostatného finančného agenta a jeho komplexným fungovaním, ide najmä o:
1. založenie samostatného finančného agenta
- poskytnutie konzultačných služieb
- vypracovanie kompletnej dokumentácie potrebnej k založeniu SFA – k získaniu licencie NBS
- zastupovanie v konaní pred NBS.
2. výkon podporných činností pre funkciu odborného garanta/konateľa zodpovedného za výkon finančného sprostredkovania
- analýza aktuálneho stavu vnútorných predpisov
- priebežná revízia (aktualizácia) existujúcich vnútorných predpisov; zabezpečenie súladu vnútorných predpisov s príslušnou legislatívou
- vypracovanie nových vnútorných predpisov, tlačív, formulárov, napr. záznam z rokovania s klientom, investičný dotazník, cieľový trh, posúdenie vhodnosti a pod.
- kontrolná činnosť - monitorovanie dodržiavania povinností PFA/zamestnancov vykonávajúcich činnosť, ktorej obsahom je finančné sprostredkovanie, vykonávanie kontrol, vypracovávanie zápisov z vykonanej kontrolnej činnosti
- vypracovanie odporúčaní vedeniu spoločnosti na základe zistení z vykonaných kontrol
- kontrola zavedenia a dodržiavania odporúčaní v praxi
- poskytovanie odbornej pomoci PFA/zamestnancom (školenia, usmernenia k činnosti PFA)
- preverovanie a vybavovanie sťažností klientov
- plnenie oznamovacích a informačných povinností pre NBS
- vypracovanie povinne zverejňovaných informácií pre webstránku SFA
- príprava zasadnutia orgánov spoločnosti: valného zhromaždenia, zasadnutia predstavenstva (pri a.s.), dozornej rady (príprava programu, pozvánok akcionárom, oznámenie NBS, prezenčná listina, zápisnica, žiadosti o výpisy na CDCP, notár pri a.s. a pod.)
- zabezpečovanie kompletnej komunikácie s príslušnými orgánmi dohľadu, najmä NBS, Finančná spravodajská jednotka, Úrad na ochranu osobných údajov (príprava listov odpovedí, vyjadrení, oznámení...).
3. vypracovanie výkazníctva pre NBS v systémoch ŠZP
- štvrťročný výkaz
- ročný výkaz.
4. pomoc pri príprave na kontrolu v oblasti činnosti SFA, AML a GDPR zo strany NBS, Finančnej spravodajskej jednotky PZ SR alebo Úradu na ochranu osobných údajov SR
- dohľad na diaľku
- dohľad na mieste.
5. monitoring legislatívy, a to tak európskej, ako i národnej v oblasti činnosti SFA, AML a GDPR (vrátane vykonávacích aktov a metodiky NBS, MF SR, Finančnej spravodajskej jednotky, ÚOOÚ), ktoré sa dotýkajú finančného sprostredkovania.
6. výkon podporných činností pre funkciu AML officera v oblasti AML – pranie špinavých peňazí
- analýza aktuálneho stavu vnútorných predpisov
- priebežná revízia (aktualizácia) existujúcich vnútorných predpisov; zabezpečenie súladu vnútorných predpisov s príslušnou legislatívou
- vypracovanie nových vnútorných predpisov, tlačív a formulárov
- školenia a overovanie znalostí príslušných osôb (zamestnancov, PFA)
- kontrolná činnosť - monitorovanie dodržiavania povinností PFA/zamestnancov, vykonávanie kontrol, vypracovávanie zápisov z vykonanej kontrolnej činnosti
- vypracovanie odporúčaní vedeniu spoločnosti na základe zistení z vykonaných kontrol
- kontrola zavedenia a dodržiavania odporúčaní v praxi
- analýza a posudzovanie neobvyklých obchodných operácií (NOO)
- príprava podania hlásenia FSJ o NOO.
7. poradenstvo/výkon zodpovednej osoby pre oblasť GDPR – ochrana osobných údajov
- analýza aktuálneho stavu príslušnej dokumentácie
- aktualizácia všetkej dokumentácie GDPR
- vypracovanie novej dokumentácie (čiastočne/komplexne).
8. poskytovanie priebežného operatívneho poradenstva na telefóne/e-maili - pomoc pri riešení rôznych otázok týkajúcich sa výkonu činnosti SFA.
9. príprava emisie cenných papierov (v prípade potreby).
10. zabezpečenie auditu účtovnej závierky a výročnej správy
V prípade Vášho záujmu nás neváhajte kontaktovať.
